常德市科學技術局關于印發《常德市科技創新計劃項目驗收管理工作規范》的通知
?？坪?022〕8號
各項目推薦單位、項目承擔單位、有關專業機構，局機關各科室、局屬各單位：
現將《常德市科技創新計劃項目驗收管理工作規范》印發給你們，請遵照執行。
常德市科學技術局
2022年4月24日
常德市科技創新計劃項目驗收管理工作規范
為進一步加強和規范常德市科技創新計劃項目驗收管理工作，根據《湖南省科技創新計劃項目管理辦法》（湘科發〔2020〕69號）《湖南省科技創新計劃項目驗收管理工作規范》（湘科發〔2020〕29號）和《常德市科技創新計劃項目管理工作規范》（?？坪?021〕29號）等要求，特制定本工作規范。
第一章 總則
1. 市科技創新計劃項目（以下統稱“項目”）驗收采取一次性綜合績效評價的方式組織，經批準立項且任務書約定驗收的，均應按約定時間及內容，按期完成綜合績效評價。獎勵性后補助等任務書另有約定不需驗收的項目除外。
2. 成立市科技局項目驗收管理工作領導小組，對項目驗收工作進行統一管理。市科技局法制監督科牽頭負責項目驗收管理工作，負責制訂驗收方案、下發驗收通知；監督和考核項目驗收的進度和質量；組織揭榜掛帥、重大、重點和一般項目的驗收；根據驗收結論進行信用管理；接收舉報信息并進行處理。
項目主管業務科室（以下簡稱“業務科室”）負責配合做好驗收管理工作，負責項目實施階段的業務指導和管理，督促項目承擔單位按時提交驗收材料；結合日常工作掌握的情況對項目驗收評審結果提出意見和建議；根據項目特點定期對事后補助項目財政資金使用情況進行自評。
市科技局可以委托項目管理專業機構（以下統稱“專業機構”）根據工作要求組織實施綜合績效評價，也可根據工作需要委托項目推薦單位或項目依托單位組織實施。
3. 項目牽頭單位和參與單位（以下統稱“承擔單位”）對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員的成果進行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準確性、系統性進行審查。項目牽頭單位參照本規范，組織課題績效評價并對評價結論負責。項目（課題）負責人要對本項目或課題的相關成果進行審核把關，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況。
4. 驗收工作堅持實事求是、科學規范、客觀公開、注重質量、講求實效的原則，充分發揮專家和專業機構的作用，依據項目實施方案及任務目標，對項目的完成情況進行綜合績效評價。
5. 綜合績效評價內容包括項目研究任務執行和資金管理使用情況。項目研究任務執行方面，重點對目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理和內部協作配合、人才培養等情況進行評價。資金管理使用方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預算執行與調整等情況進行評議，在此基礎上確定結余資金。
第二章 項目驗收
6. 項目驗收期限。市科技局每年定期下發驗收通知，開展驗收工作，承擔單位按照通知要求上報相關資料配合驗收工作。
項目提前6個月內申請驗收的，承擔單位不需提出書面申請，可按程序直接參加綜合績效評價。項目執行期過半，提前6個月以上申請驗收的，經項目推薦單位審核提出意見后報市科技局主管業務科室審核。
項目需要延期的，承擔單位應最遲在項目執行期到期前1個月提出延期申請。項目延期一般只能申請一次，延期時間不超過一年。
7. 有下列情況之一的，可申請終止：
（1）因不可抗拒因素，或因現有水平和條件難以克服或實現的技術，致使項目不能繼續或不能完成研究開發內容和目標的；
（2）項目研發的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發工作成為不必要的；
（3）項目研發取得了目標產品，但由于市場變化進一步產業化應用沒有意義的；
（4）導致項目不能繼續實施的其他原因。
申請終止的項目，由項目承擔單位向主管業務科室提出書面報告，經業務科室簽署意見后報市科技局黨組會審議。
經研究同意終止的項目，財政結余資金和經審計使用不合規資金退回財政。
8. 項目綜合績效評價采用現場評價、書面評價和書面審核方式，原則上財政支持經費100萬元（含）以上的項目采取現場評價方式，支持資金在20萬元（含20萬元）-100萬元的項目采取書面評價的方式，其他項目采取書面審核方式。
9. 現場評價是指進駐承擔單位，通過現場查看或測試、質詢討論等方式進行評議并形成評價意見。評價會議由專家組長主持，會議程序通常包括：
（1）承擔單位報告項目及課題執行情況；
（2）專家組織現場查看或測試、質詢討論；
（3）專家組開展討論和評議，形成綜合績效評價意見。
10. 書面評價是指專家通過審閱綜合績效評價資料，對項目任務指標和績效目標等完成情況進行評議并獨立形成評價意見。書面評價采取集中會議評議方式，必要時可針對項目執行情況開展現場核查。
11. 書面審核是指市科技局委托的機構、單位或個人通過審閱綜合績效評價資料，對項目任務指標和績效目標等完成情況進行評議并獨立形成評價意見。書面審核方式不需專家組評價意見，市科技局按照一定比例對書面審核材料進行隨機抽查，以抽查結論為驗收結果。
12. 財政支持經費100萬元（含）以上的項目需組織財務審計，由市科技局按程序采取政府購買服務的方式委派會計師事務所獨立開展審計。
13. 市科技局負責制定綜合績效評價工作方案，確定項目評價方式、時間安排等，可以委托專業機構具體實施。
14. 在派駐紀檢組的監督下，從專家庫中抽取不少于3名專家組成綜合績效評價專家組，優先邀請項目立項評審和中期評估的專家。相關技術領域專家不少于三分之二，財務專家不少于1人，專家組組長由專家組成員推薦產生。專家組成員實行回避制度和誠信承諾。
15. 專家評議堅持“客觀公正、注重質量、鼓勵創新、寬容失敗”的原則，以項目任務書約定內容和綜合績效評價資料為依據，在審閱資料、聽取匯報、現場查看和質詢等基礎上，對照評分表進行獨立評價，需形成專家組意見的，由專家組長匯總形成綜合績效評價意見。
項目承擔單位和項目負責人應對提交驗收資料的真實性負責，驗收專家組依據所提供驗收資料作出相應驗收結論。因提供驗收資料不真實或編造相關科研數據等原因造成出具的驗收結論不客觀，驗收專家組不承擔相應責任。
16.法制監督科匯總專家組的評價意見并通報相關業務科室，業務科室可根據日常掌握的工作情況，對項目驗收結論提出書面意見；法制監督科將專家意見和業務科室意見予以綜合后提交市科技局黨組研究，經市科技局黨組研究后，確定項目的驗收結論。
第三章 驗收結論與后續管理
17. 驗收結論分為優秀、合格、結題、不合格。驗收結論優秀、合格和結題的通過驗收；驗收結論為不合格的不通過驗收。
18. 項目完成度在80%或以上的，較好地完成項目任務書規定的任務和技術、經濟、成果等指標，資金落實到位且使用合理合規的項目，為合格。其中，項目完成度達到或超過100%的為優秀。
19. 凡具有下列情況之一的，驗收結論為不合格：
（1）未按合同約定完成項目任務書約束性指標的；
（2）所提供的驗收文件、資料、數據不真實的，或不配合驗收工作的；
（3）未按相關要求報批重大調整事項的，或未經批準擅自修改項目任務書確定的目標和任務，或未經批準轉包、分包科研任務；
（4）截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金；
（5）違反科技倫理規范，或未按規定進行科技倫理審查、監督、執行的；
（6）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學技術成果，或編造科學技術成果，或侵犯他人知識產權等；
（7）約定提交科技報告的項目，科技報告審查不合格的；
（8）項目執行過程存在其他嚴重違規違紀行為。
驗收結論評定為不合格的項目，項目承擔單位自收到通知之日起6個月內進行整改，待整改完成后提出驗收申請；驗收通過的可予以結題，仍未合格的驗收結論為不合格。
20.不符合驗收結論合格條件（第18條），且不屬于驗收結論不合格情況的（第19條），認定為結題。
建立寬容失敗的機制，對于探索性強、風險性高的科技計劃項目，原始記錄證明項目承擔單位和人員已經履行勤勉盡責義務仍不能完成的，可以允許結題，且不要求退繳已合法使用完畢的財政資金，不納入負面清單，不限制項目承擔人員再次申報科技計劃項目。
21. 科技項目驗收實行公示制度。驗收項目的驗收結果經市科技局黨組研究確定后在市科技局門戶網站上公示5個工作日，接受社會監督。
任何單位和個人對驗收意見持有異議的，應當在公示期內，將有關情況反饋至市科技局，并提供必要的證明材料。以單位名義提出異議的，應提供書面材料并加蓋本單位公章；個人提出異議的，應簽署真實姓名。匿名或超出期限的異議不予受理。
22. 綜合績效評價優秀的，對項目承擔單位予以同等條件下優先立項支持、執行項目過程減少監督檢查頻次等激勵措施。
綜合績效評價經整改后仍不合格的，按照《科學技術活動違規行為處理暫行規定》《湖南省科技計劃（專項、基金等）科研誠信管理辦法》《常德市科技創新計劃項目管理工作規范》等政策規定，將相關單位及個人列入負面清單，并酌情予以2-5年內暫停推薦或立項財政專項支持項目、暫停其科技類獎項評選參與資格，項目結余資金和使用不合規資金按原渠道收回等處理。
23. 已通過驗收的項目，如有結余資金，按有關規定留歸項目承擔單位使用。項目承擔單位應加強結余資金管理，將結余資金統籌安排用于科研活動直接支出，優先考慮原項目團隊科研需求，加快資金使用進度。
24. 項目驗收組織實施過程中發生嚴重違反工作規范，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違紀違法行為的，一經查實，視情節嚴重程度，按干部管理權限分別給予黨紀政紀處理，涉嫌違法犯罪的，移送司法機關嚴肅查處。
第四章 附則
25. 區縣市科技科技計劃項目可參照本規范組織驗收。
26. 本規范自發布之日起施行，由市科技局負責解釋。
