常德市科學技術局關于印發《常德市科技創新計劃項目管理工作規范》的通知

各項目推薦單位、項目承擔單位、有關專業機構，局機關各科室、局屬各單位：

現將《常德市科技創新計劃項目管理工作規范》印發給你們，請遵照執行。 

常德市科學技術局　　

2022年8月31日　　

 

常德市科技創新計劃項目管理工作規范

第一章  總  則

第一條 為規范常德市科技創新計劃項目（以下簡稱“項目”）管理，根據國家和省有關制度規定，制定本工作規范。

第二條 本規范所稱項目是指獲得市科技創新專項資金支持，在一定期限內由相關企業或單位承擔的科學技術研究開發及相關活動。

第三條 本規范適用于項目申報、受理、評審、立項、實施過程管理、驗收及監督管理等工作。

第二章  組織管理和職責

第四條 項目組織和管理的責任主體包括常德市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）、項目推薦單位、項目管理專業機構（以下簡稱“專業機構”）、項目承擔單位（含項目牽頭單位、依托單位和參與單位）和項目負責人。評審與咨詢專家、科技服務機構接受委托，參與有關咨詢和服務工作。

第五條 市科技局是項目行政主管部門，主要職責是：

（一）建立常態化計劃項目管理機制。每年第二季度開展調研，摸清技術需求；第三、第四季度凝練編制并發布次年度指南；第四季度完成次年度申報指南發布并進行項目評審工作。第二年6月30日之前會同財政完成科技攻關項目資金下達工作。

（二）負責項目立項、調整和簽訂項目任務書（合同）等，組織開展項目實施過程、科技報告、科研誠信管理和驗收等工作。

（三）確定承接項目相關管理工作的專業機構，并對其履職盡責情況進行監督檢查。

（四）其他項目管理事項。

    市科技局各業務科室根據科室職責履行項目管理職能?？萍家巹澘茽款^編制專項資金預算，牽頭組織開展項目申報、評審、立項和科技報告等工作；法制監督科牽頭組織開展項目實施過程中的科技評估評價、監督檢查、驗收和科研誠信體系建設等工作；各業務科室負責編寫對口領域項目申報指南、開展項目審核考察、提出立項與資金安排建議等，負責相關項目績效任務書（合同）審核簽訂和項目實施過程中的具體流程管理。

第六條 項目推薦單位包括各區縣市科技局、市直六區科技管理部門、市直和中央、省駐常有關單位等。主要職責是：

（一）組織、審核和推薦本地區、本部門、本單位的項目，負責審核推薦項目是否符合申報條件，以及申報資料的真實性、完整性、合法性、合規性等。

（二）負責項目實施過程的組織協調服務與監督檢查，協調推動項目成果在行業和地方的轉移轉化與應用示范。

（三）按要求簽訂項目任務書（合同），受市科技局委托組織或參與推薦項目實施過程管理與驗收等。

（四）建立健全項目推薦、實施過程管理等制度。

第七條 專業機構是具有獨立法人資格，承擔項目管理等事務性工作的事業單位或社會化科技服務機構。主要職責是：

（一）依據國家、省、市有關規定，建立完善的內控制度。

（二）依據項目管理有關規定和任務委托協議，承擔項目管理相關事務性工作。

（三）客觀、及時地向市科技局反映在項目管理服務過程中發現的問題。

（四）接受市科技局的指導和監督。

第八條 項目承擔單位是項目具體組織實施的責任主體。主要職責是：

（一）嚴格執行項目及資金管理規定，建立健全科研、財務、誠信、成果轉化等內部管理制度。

（二）按要求簽訂項目任務書（合同），落實項目實施配套條件，履行任務書（合同）條款，組織項目驗收。

（三）按要求編報項目執行情況報告和科技報告，按程序報批需調整的重大事項。

（四）接受并配合相關監督、評估、驗收和績效評價等工作。

第九條 項目負責人的主要職責是：

（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規和倫理準則，承諾相關誠信事項。

（二）集中精力開展科技創新，按計劃組織實施和完成項目任務目標。

（三）負責項目監督、評估、驗收和績效評價相關材料準備工作。

第三章  項目申報

第十條 指南編制。市科技局圍繞國家、省、市科技創新規劃目標，市委、市政府重大決策部署以及年度科技創新工作重點，編制項目申報指南（含申報通知，下同）。指南應明確計劃類別、支持方向（資助范圍）、申報要求、申報材料、申報期限、聯系方式等內容。

第十一條 指南發布。市科技局會同市財政局聯合發布項目申報指南，并通過市科技局政務網和“常德市科技管理信息系統公共服務平臺”（以下簡稱“科管系統”）對外公布。指南發布日到項目受理截止日，原則上不低于30日。

第十二條 項目申報。

（一）項目申報可采取競爭擇優、定向申報、定向委托、“揭榜掛帥”、公開招投標、“一事一議”等方式組織。

（二）項目申報由項目牽頭單位通過科管系統在線申報。

（三）項目申報單位和推薦單位須按要求提供申報材料，保證所申報項目資料的真實性、完整性、合法性、合規性，并承擔相應法律責任。 

（四）項目牽頭單位應在常德市境內注冊（自然科學聯合基金和實施“揭榜掛帥”機制項目除外），符合申報指南要求，有較強科研能力和條件，運行管理規范，科研誠信良好，具有獨立法人資格的企業、高校、科研院所、醫院、新型研發機構及其他社會組織。

（五）項目負責人應符合申報指南要求，為申報單位的正式在職科研人員或聘期能覆蓋項目執行期的全職聘用人員，具有領導和組織開展創新性研究的能力，科研信用記錄良好，確保足夠時間投入項目研究。對項目負責人和項目參與人員按相關規定實行限項管理。

第四章  項目評審立項

第十三條 項目受理。市科技局對照申報指南要求對項目申報資料進行審核，審核通過項目在系統統一受理。

第十四條 項目評審。

（一）對受理項目，市科技局組織專業機構，運用會議評審、網絡評審等方式進行評審（詳見附件1：《常德市科技創新計劃項目受理評審實施細則》）。

（二）項目評審所需專家應當按照市科技專家庫管理的相關規定選取和使用（詳見附件2：《常德市科技咨詢與評審專家庫建設和專家管理工作規程》）。

（三）專家評審評分參照相關標準執行。

第十五條 現場考察。

（一）考察對象。專項資金支持總額達到50萬元（含）以上的項目，需要進一步現場核實有關情況的技術研發和技術引導項目等?？疾鞌盗扛鶕甓葘ｍ楊A算確定的支持標準，結合專家評審結果，按一定比例確定。

（二）考察內容?，F場核實項目研發或產業化條件、項目進展、自籌資金到位等情況，形成項目現場考察評價結論。

（三）人員組成?？萍贾卮箜椖楷F場考察由科技規劃科牽頭組織，考察組成員由相關業務科室、財政、紀檢監察等人員組成，根據工作需要可聘請專家參與。其他項目由相關業務科室組織。

第十六條 項目立項。

（一）市科技局各業務科室根據有關項目立項原則，結合評審和現場考察情況，提出項目立項名單與支持金額建議?？萍贾卮箜椖苛㈨椊ㄗh，根據專家評審、現場考察和推薦情況分別占60%、30%和10%進行綜合評價評分后提出。

（二）市科技局科技規劃科根據預算要求，統籌匯總各業務科室提出的項目立項名單與支持金額建議，提出擬立項項目和支持金額報局黨組會議研究，并在市科技局政務網上公示擬立項項目名單（按要求不能公示的項目除外），公示期不少于5個工作日。公示期間有異議的項目，由市科技局會同紀檢監察部門組織調查處理。

（三）市科技局、市財政局形成項目資金安排方案報市人民政府審定。市科技局下達立項通知，會同市財政局下達資金計劃。

第十七條 任務書（合同）簽訂。市科技局各業務科室組織任務書（合同）簽訂（立項通知下達后30日內完成），項目牽頭單位應同時與項目參與單位簽訂子項目任務書（合同）。其中，對應用類科技項目，應明確項目承擔單位和項目負責人的科技成果轉化義務。項目任務書（合同）應基于申報材料和專家評審意見，通過科管系統填報，約定項目的主要目標、研究內容、經費預算和使用計劃、考核指標、驗收方式方法等要求。

第五章  項目實施管理

第十八條 市科技局業務主管科室對相關技術領域的項目，區縣市、管理區科技管理部門對轄區內的項目，市直單位對行業內的項目實施進度監管，發現問題及時處理。

第十九條 項目承擔單位應根據項目任務書（合同）的各項約定組織項目實施。項目執行期內，項目任務書（合同）約定的項目承擔單位、項目負責人、考核指標等重要事項一般不得變更。涉及經費預算調整的，在保證項目正常執行和總預算不變的前提下，設備費預算額增減、內部結構調整、設備購置變化等設備費預算調劑權全部下放給項目承擔單位。項目承擔單位要統籌考慮現有設備配置情況、科研項目實際需求等，及時辦理調劑手續。除設備費外的其他費用調劑權全部由項目承擔單位下放給項目負責人，由項目負責人根據科研活動實際需要自主安排。

第二十條 科研人員可自主選擇和調整技術路線，項目申報期間，以科研人員提出的技術路線為主進行論證；項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標的前提下自主調整研究方案和技術路線；項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實施進展情況進行相應調整。經費預算與技術路線調整資料由項目牽頭單位審核收集匯總，在項目中期評估或驗收時備查。

第二十一條 因不可抗力因素或其他客觀原因，項目任務書（合同）約定的承擔單位、項目負責人、驗收時間、項目總預算等確需調整的，按照項目調整相關規定執行（詳見附件3：《常德市科技創新計劃項目調整實施細則》）。

第二十二條 實行項目中期評估制度。對專項經費支持總額100萬元（含）以上、實施期限2年（含）以上的項目，實施項目執行情況中期評估（詳見附件4：《常德市科技創新計劃項目中期評估實施細則》）并形成報告。具有明確應用示范目標的項目，應邀請有關部門共同開展中期評估工作。

第二十三條 實行科技報告制度。支持經費總額在50萬元（含）以上的項目，承擔單位應在項目驗收前提交項目科技報告（詳見附件5：《常德市科技創新計劃科技報告實施細則》）。

第二十四條 實行科研誠信管理制度。建立健全科研誠信管理評價機制，按照科研誠信管理相關規定，記錄和評價項目管理全過程科研誠信情況。

第二十五條 項目立項后有以下情形之一的，市科技局可直接終止項目：

（一）經實踐證明，項目技術方向不合理、不可行，或延期仍無法實現項目任務書（合同）規定的目標。

（二）項目執行中出現嚴重的知識產權糾紛。

（三）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變，導致項目研究無法正常進行的。

（四）項目實施過程中出現嚴重科研不端行為，嚴重違規違紀行為，不按規定進行整改或拒絕整改。

（五）項目承擔單位不能按期簽訂項目任務書（合同）。

（六）項目任務書（合同）約定的其他情形。

第二十六條 結題或終止的項目，項目承擔單位應當對項目已開展的工作、經費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產權等情況做出書面報告，涉及資金收回或科研誠信問題的按相關規定處理。

第六章   項目驗收與成果管理

第二十七條 項目驗收由市科技局組織或委托組織，在項目執行期滿后，嚴格依據項目任務書（合同）要求對項目任務完成情況、經費管理使用情況等開展績效評價。 

第二十八條 堅持分類評價，對基礎前沿研究突出原創導向，以同行評議為主；社會公益性研究突出需求導向，以行業用戶和社會評價為主；應用技術開發和成果轉化評價突出企業主體、市場導向，以用戶評價、第三方評價和市場績效為主；對科研事業單位實行長周期綜合評價與年度監測抽查相結合的評價機制。

第二十九條 綜合績效評價結論分為優秀、合格、不合格，其中綜合績效評價合格及以上的通過驗收。首次驗收綜合績效評價不合格的，可在接到通知6個月內，針對存在的問題做出相應改進，再次提出驗收申請，通過驗收的予以結題，仍未合格的按不通過驗收處理。

第三十條 項目驗收結論及成果除有保密要求外，應及時向社會公開，并由市科技局下達給項目負責人和承擔單位。

第三十一條 對探索性強、失敗風險高或因不可抗力因素導致不能完成目標任務的項目，原始記錄證明項目負責人已經履行了勤勉盡責義務的，可申請結題，經審核認定結題的項目不再進行綜合績效評價。

第三十二條 項目形成的研究成果，包括專利、專著、論文、樣機、樣品等，應進行科技成果登記，根據項目任務書（合同）要求，標注“常德市科技創新計劃資助”字樣及項目編號，英文標注：“The science and technology innovation Program of Changde city ”。標注的成果作為項目驗收的重要依據。

第三十三條 項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家知識產權法律、法規執行。相關單位應事先簽署正式協議，約定成果和知識產權的歸屬及權益分配。

第三十四條 依法取得知識產權的單位應當積極應用和有序擴散項目成果，促進技術交易和成果轉化，并落實支持成果轉化的科研人員激勵政策。

第三十五條 對涉及秘密的項目及取得的科技成果，按照有關規定進行密級評定、確認和保密管理。

第七章  監督管理

第三十六條 建立公眾參與監督的工作機制。加大項目立項、驗收等信息公開力度，主動接受公眾和輿論監督。收到投訴舉報的，應當按有關規定登記、分類處理和反饋；投訴舉報事項不在權限范圍內的，按有關規定進行移交。

第三十七條 監督檢查應當在不影響項目承擔單位正?？蒲谢顒拥那闆r下開展，避免在同一年度對同一項目重復、多頭檢查。自由探索類、基礎研究類項目和實施周期3年以下（不含3年）的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

第三十八條 項目管理中存在違規行為的，按照有關規定給予相應處理，處理結果應當以適當方式向社會公布，并納入科研信用記錄。有嚴重違法、違紀行為的，依法依規移送相關部門嚴肅處理。

第三十九條 建立健全檔案管理制度。各級項目組織和管理的責任主體應做好項目管理過程中形成的紙質和電子檔案資料的收集和管理工作，存檔備查。

第八章  附  則

第四十條 涉及專項資金使用、管理等事項，按照專項資金相關管理規范及有關規定執行。

第四十一條 各類科技創新計劃管理或項目管理各環節可依據本規范制定實施細則。

第四十二條 本工作規范自印發之日起施行，由市科技局負責解釋?！冻５率锌萍紕撔掠媱濏椖抗芾砉ぷ饕幏丁罚ǔ？坪?021〕29號）廢止，以往文件規定與本工作規范不一致的，以本工作規范為準；國家和省有新規定的，從其規定執行。