廉政風險防控工作實施方案

　　為深入做好預防腐敗工作，扎實推進廉潔醫(yī)院建設(shè)，根據(jù)《中共中央紀委< 關(guān)于加強廉政風險防控的指導意見>的通知》和《常德市廉政風險防控工作實施辦法》，結(jié)合我院實際，制定如下實施辦法。

　　一、目標任務(wù)

　　全面落實建設(shè)廉潔醫(yī)院“以大局為重，以預防為先，以懲治為要”的總體要求，按照“單位分類、崗位定級、層級管理、動態(tài)防控”的工作思路，緊緊圍繞行政管理、人事管理、財務(wù)管理、藥品、醫(yī)療器械、物資采購管理、項目管理等重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以找準廉政風險點為前提，以完善監(jiān)督管理制度為基礎(chǔ)，以監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以加強廉政風險實時防控為重點，逐步建立覆蓋全院各部門的廉政風險防控體系。在實踐檢驗的基礎(chǔ)上不斷總結(jié)提高，達到防控機制運行順暢、監(jiān)督制度配套完善、廉政風險有效防控、預防腐敗成效明顯的目標，充分發(fā)揮廉政風險防控在懲治和預防腐敗體系建沒中的基礎(chǔ)性作用。

　　二、實施范圍

　　全院中層以上干部和行管、職能、后勤、臨床醫(yī)技科室工作人員。

　　二、主要工作

　　(一)查找廉政風險點

　　1.各科室根據(jù)崗位職責，按照權(quán)責一致的要求，全面清理和明確對管理和服務(wù)對象行使的各類職權(quán)，對確定的職權(quán)進行梳理，繪制“權(quán)力運行流程圖”。

　　2．各科室對科室的人、財、物管理等職能進行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序等，在此基礎(chǔ)上，查找出本科室各個崗位在權(quán)利行使、制度機制、思想道德等方面存在的廉政風險點。

　　(二)分類定級

　　按照“科室分類、崗位定級”的思路，對廉政風險事項分類分級監(jiān)督管理。

　　1．單位分類：從實際出發(fā)，將掌握行政管理、人事管理、

　　財務(wù)管理、藥品、器械、物資設(shè)備采購管理、項目管理權(quán)等重要權(quán)力的科室列為醫(yī)院廉政風險防控工作重點指導科室，其他科室列為風險防控工作日常指導科室。科室分婁按照：“科室申報、院紀委審定、全院公示”的程序進行。

　　2崗位定級：由各科室負責組織實施，采取定性分析或定量分析辦法，對本科室所屬的各個崗位進行定級，將廉政風險由高到低評定為A、B、C三個風險等級。

　　(三)完善防控制度

　　針對排查出的各類廉政風險點，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責、工作標準，制定切實可行的防控措施，完善防控制度。特別要突出對高等級風險的防控。

　　(四)實施預警處置

　　院紀委要建立預防腐敗信息系統(tǒng)，通過監(jiān)察、審計、述廉、信訪舉報、聘請監(jiān)督員收集信息等方式，全面收集廉政風險信息，定期進行分析、研判，綜合運用提醒、函詢、約談、處置等措施，及時化解廉政風險。各單位要根據(jù)實際，建立廉政風險預警處置機制，及時開展預警處置工作。

　　提醒：對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，由院紀委以書面形式予以告知，提醒單位注意及時防控。

　　函詢：對反映比較集中、表現(xiàn)比較明顯的廉政風險，由院紀委對單位發(fā)出《康政風險函詢通知》，責令單位進行情況說明，并上報整改措施。

　　約談：對反映比較強烈，可能誘發(fā)現(xiàn)實腐敗行為的廉政風險，根據(jù)情況，由院黨委、院紀委或?qū)W院分管領(lǐng)導對單位主要負責人進行約談，指出問題，責令限期整改。

　　處置：對存在嚴重廉政風險，且約談后無明顯改進的，院紀委向院黨委書面扭告，對單位主要負責人、崗位責任人采取相應(yīng)的組織處理措施或追究相關(guān)責任人貢任。出現(xiàn)重大問題或發(fā)生腐敗行為的，依紀依法查處。

　　(五)堅持動態(tài)管理

　　院紀檢監(jiān)察室要將權(quán)利運行流程圖、廉政風險點防控措施等梳理后匯編《廉政風險防控目錄》，進立廉政風險動態(tài)管理臺賬，加強對廉政風險的動態(tài)管理。

　　三、實施步驟

　　(一)第一階段：工作準備啟動階段(2015午3月15日—3月30日)

　　1.醫(yī)院召開專題會議，成立工作領(lǐng)導小組，布置廉政風險防控管理工作，明確任務(wù)，提出要求，制定工作方案。

　　2.學習動員。根據(jù)市建設(shè)廉潔常德領(lǐng)導小組的總體部署和要求，召開動員部署會議，統(tǒng)一思想、提高認識，宣傳開展崗位廉政風險防控工作的重要性和必要性，使“風險無處不在，防范人人有責”的觀點深入人心，全面提高全員參與的主動性和積極性。

　　(二)第二階段：查找廉政風險點階段(2015年4月1曰—4月15日)

　　1.查找廉政風險點。填報《廉政風險防控目錄》、《崗位廉政風險防拉目錄》、《領(lǐng)導干部廉政風險防控目錄》，醫(yī)院廉政風險防控工作領(lǐng)導小組負責對查找的風險點進行審核。

　　2.評定崗位廉政風險等級，填寫《崗位廉政風險防控目錄》。崗位廉政風險分三個等級，A級表示風險大，B級次之，C級較小。A級廉政風險是指容易造成嚴重違紀違法行為，可能出現(xiàn)被司法機關(guān)追究刑事責任的廉政風險；B級廉政風險是指容易造成一般違規(guī)違紀行為，可能受到內(nèi)部責任追究，被黨紀政紀處分的廉政風險；C級廉政風險是指容易造成輕微違規(guī)違紀行為，被通報批評、誡勉或提醒談話的廉政風險。

　?。ㄈ┑谌A段：制定防控措施階段（2015年4月16日—4月30日）

　　1.建立風險檔案。堅持醫(yī)院主要領(lǐng)導與重點崗位責任人簽訂責任書的方式，層層落實任務(wù)和責任；堅持重點崗位責任人對責任內(nèi)容進行公開承諾的方式，公布監(jiān)督舉報電話和信箱，自覺接受群眾監(jiān)督。建立廉政風險信息檔案庫，將排查出來的廉政風險點和防控措施，按層級建立廉政風險點目錄，存入單位廉政檔案，為醫(yī)院廉政風險的分析、預測、防控提供參考依據(jù)。其中，重點部門、重點崗位的廉政風險檔案以電子文檔的形式報市防控辦審查備案。

　　2.建立健全制度。清理各項管理制度，尤其是黨風廉政建設(shè)制度，并依照查找出的風險點和制定的防范措施，對需要修訂的制度要及時修訂，對未建立的制度，要盡快制定。

　　3.制定管理措施。圍繞排查確定的各類風險點，制定廉政風險防控措施，主要包括前期防控措施、中期控制措施、后期處置措施。要著力抓好領(lǐng)導干部和重要崗位工作人員的廉政風險防控工作，做到崗位權(quán)責明確、監(jiān)控機制健全、措施有力，努力降低廉政風險。

　　4.綜合分析廉政風險防控工作，認真總結(jié)廉政風險防控管理工作中的作法、經(jīng)驗和需要改進的問題。

　?。ㄋ模┑谒碾A段：整改考核階段（2015年5月—7月）

　　1.檢查考核。各科室對廉政風險防控工作進行自查，并出具自查報告，醫(yī)院廉政風險防控工作領(lǐng)導小組組織檢查。

　　2.整改完善。各科室要評估廉政風險防控效果，分析存在的問題，及時整改。

　　3.信息反饋。醫(yī)院紀檢監(jiān)察室要針對性的收集廉政風險信息并向院黨委和院紀委報告。根據(jù)形勢變化、職能調(diào)整等情況，確定新的廉政風險點，并實施對防控措施作出修正和完善，進入下一個防控管理運行周期。

　　四、工作要求

　　1.強化組織領(lǐng)導。建設(shè)廉潔醫(yī)院領(lǐng)導小組負責對全院廉政風險防控工作的組織領(lǐng)導。各科室主要負責人負責本科室廉政風險防控工作的組織實施。

　　2.明確防控責任。醫(yī)院主要負責人為廉政風險防控工作的第一負責人。按照干部管理權(quán)限，對不同等級的廉政風險實行分級管理、分級負責、責任到人。主要負責人負責其他班子成員及A級崗位廉政風險點的防控；其他班子成員負責分工范圍內(nèi)的廉政風險防控。

　　3.嚴格工作考核。建設(shè)廉潔醫(yī)院領(lǐng)導小組建立廉政風險防控工作檢查考核機制。通過信息監(jiān)測、定期檢查等方式，對各科室廉政風險防控工作檢查考核，考核結(jié)果納入醫(yī)院年度工作目標考核評價體系。對檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，責成相關(guān)科室限期整改；對因推行廉政風險防控工作不力，導致本科室和崗位人員發(fā)生違紀違法案件的，按照黨風廉政建設(shè)責任制的有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責任人的責任。

　　各科室按照本《實施方案（試行）》，切實加強廉政風險防控工作，確保廉政風險防控工作深入推進、取得實效。